立思辰:华泰联合证券有限责任公司、安信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品之独立财务顾问核查意见

华泰同盟条约贴纸有限责任公司

安信贴纸份股份有限公司

四处走动的北京的旧称李沉思科技份股份有限公司

未运用募集资产

买通开账财源商品

孤独财务顾问试验

孤独财务顾问

6月18日,二

华泰同盟条约贴纸有限责任公司

安信贴纸份股份有限公司

四处走动的北京的旧称李沉思科技份股份有限公司

未运用募集资产

买通开账财源商品

孤独财务顾问试验

比照中华人民共和国公司法、中华人民共和国贴纸法、沈阳创业板份上市的公司准则运营直系的、最前面的创业板物表演事情——运用超额付付、份上市的公司接管直系的 2 份上市的公司募集资产指导和运用的接管查问、法规、用纸覆盖的关系规定和查问,北京的旧称科技份股份有限公司(以下缩写词科技份股份有限公司)、“份上市的公司”、“公司”)这次向特任反对发行份及付款现钞买通资产并募集补集资产的孤独财务顾问,华泰同盟条约贴纸有限责任公司(以下缩写词“华泰同盟条约”)及安信贴纸份股份有限公司(以下缩写词“安信贴纸”)(以下合称“本孤独财务顾问”)自相矛盾思辰拟未运用募集资产买通开账财源商品停止了反省,试验和试验如次:

一、非开始募集募集资产到位到位。

2016年1月28日,立思辰接到证监会(证监容忍[2016]179号)《四处走动的称许北京的旧称立思辰科技份股份有限公司向王邦文等发行份买通资产并募集补集资产的批》用纸覆盖,市由中国贴纸监视指导使服役容忍。。

2016年6月1日,公司启动补集融资发行任务。

直到2016年6月13日,这次补集资产捐助反对金鹰基金指导股份有限公司、华

安基金指导股份有限公司、深圳前海金鹰资产指导股份有限公司和易方达基金基金指导股份有限公司等4名特任出资者已将捐助资产全额汇入主承销品销售商标明账。经致同会计事务所(特别普通使无空闲)致同验字(2016)第110ZA0379号《试验谈话》试验,直到2016年6月13日,主承销品销售商已收到4家插上一手公司这次募集补集资产的发行对

象交纳的捐助股款1,795,999,元。

直到2016年6月15日,华泰同盟条约贴纸已将前述的捐助积存扣除的量参加补集融资

财务顾问费后的募集资产净数1,760,999,元划转至公司标明的这次募集

资产专户内。

比照致同会计事务所(特别普通使无空闲)发行的致同验字(2016)第110ZA0380

号《试验谈话》,直到 2016年 6月 15 日止,立思辰已收到认缴股款人民币

1,760,999,元(已扣除的量发行费人民币35,000,元)。余外,除份承

销费外,安宁与这次发行份中间定位的媒介的费11,050,人民币还缺席付款,

扣除的量参加费后,实践收到的人民币1元,749,949,元,流行的

合法权利100,842,元,1陈旧的,649,107,元。

二、使用参加弃置不顾资产买通有典当的财源买卖

(1)筹集资产的运用及其懒惰的的理性

基金拟用于投资额使受协议条款的约束如次:

序号 使受协议条款的约束 投资额产额(一万元)

1 按价付款现钞 56,

2 与重组中间定位费的付款 4,605.00

3 方法呕出云平台的构成与运转 55,

4 安庆K12在线呕出全面receive 接收重建运营使受协议条款的约束 20,

5 智能呕出遥控装置研究与开发核心使受协议条款的约束 10,

6 供给物移动性 33,

想出 179,

自反省之日起,收款后的账,公司累计募集资产128支,万元,重组现钞的价钱是56。,600万元;与重组中间定位费的付款4,605万元;供给物移动性33,395万元;方法呕出云平台的构成与运转累计入伙14,万元;安庆K12方法呕出全面receive 接收重建与运转PROJ,20筹集资产,000万元干后花的形状颜色不变的供给物移动性。其他募集资产入伙使受协议条款的约束稳步促进。,必不可少的东西分期投资额使受协议条款的约束,比照使受协议条款的约束的实践钻井速度,未运用的参加募集资产。

(二)这次未运用募集资产买通开账财源商品概略

这次份上市的公司拟运用完全的不超越6亿元人民币的弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品(包罗但不限于开账等财源机构不盈不亏型财源商品)。在前述的限额内,资产可用于滚转。不势力募集资产的运用和有规律的运转。,有理使用弃置不顾募集资产买通财源典当品,加法资产运用生产力,加法基金支出,为公司和配偶追求胜过的投资额及于。在前述的限额内,资产可用于滚转。数额自配偶大会之日起12个月内无效。。单一财源买卖投资额原稿截止时期不得超越12个月。

份上市的公司的投资额买卖必然适合拥护者需要量:

(1)高典当,适合典当查问,买卖发行人可以供奉接受的典当;

(2)良好的移动性,不得势力筹措资产在地图上标出的有规律的行动;

(3)投资额买卖不得质押。。

(三)风险辨析及把持办法

随意典当了首都的使安全,低风险投资额买卖,但财源义卖受宏观经济势力。、公有经济和货币政策的势力是巨万的。,不扫除投资额能够受义卖动摇的势力。。

公司将比照详细经济形势,选择合身的的时期,适时正当的买通。

能够的投资额风险,公司设立了以下把持办法:

1、公司将持续优秀的投资额待在家里的把持规定,供养镇定的的投资额理念,比照外界环境对投资额结成停止慢吞吞的调准;

2、公司指导及中间定位财务人员将持续后面的T、使受协议条款的约束使发展形势,即时采用正当的的办法。,把持投资额风险,即使买卖出版社的财务状况使恶化、投资额买卖面容损耗等大调损失。,公司将即时发布公报。,最大限地保证资产的使安全。

3、公司审计部、孤独董事、中西部及东部各州的县议会对资产运用形势停止监视支票。,必不可少的东西时,找来专业机构停止审计。;孤独财务顾问监视和反省财务状况。

4、公司遵守关系法规。,在按期谈话表演谈话期内财源商品投资额及对应的利害形势。

(四)对公司的势力

1、公司未运用募集资产买通不盈不亏型财源商品是在确保公司募集资产运用在地图上标出有规律的工具先决条件下停止,弱势力公司投资额和投资额的有规律的运作,募集资产运用变奏缺席变奏。

2、公司未运用募集资产买通不盈不亏型财源商品加法资产运用生产力,加法投资额支出,追求公司和配偶更多的投资额及于。

三、未运用募集资产买通不盈不亏型财源商品的审批形势

这次收买的款项应由COMP董事会承当。、中西部及东部各州的县议会、配偶会关心经过。

(1)董事会的沉思

2018年6月8日,份上市的公司第三届董事会第七十二次警卫官关心经过了《四处走动的未运用募集资产买通财源商品的打手势要求》,加入公司运用完全的不超越6亿元人民币的弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品(包罗但不限于开账等财源机构不盈不亏型财源商品)。在前述的限额内,资产可用于滚转。同时,配偶大会查问授权证公司指导,授权证原稿截止时期为配偶会关心经过之日起12个月。

(二)中西部及东部各州的县议会的反对的话

2018年6月8日,份上市的公司第三届中西部及东部各州的县议会第三十二次警卫官经过了《四处走动的未运用募集资产买通财源商品的打手势要求》,加入公司运用完全的不超越6亿元人民币的弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品(包罗但不限于开账等财源机构不盈不亏型财源商品)。公司运用完全的不超越6亿元弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品,适合深圳贴纸市所创业板上市价格稳定的。、沈阳创业板份上市的公司准则运营直系的、最前面的创业板物表演事情——运用超额付付等中间定位查问。加法资产运用生产力,加法公司产生结果的,募集资产运用变奏缺席变奏,适合公司及完整的配偶的收益,加入这件事。

(三)孤独董事的孤独反对的话

孤独董事思惟:不势力公司投资额有规律的运作,公司运用完全的不超越6亿元人民币的弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品,加法资产运用生产力,加法公司产生结果的。筹集资产或伤害资产的有意缺席相位调整的换衣。,法度和无效的方针决策和关心顺序。咱们一致加入公司运用完全的不超越6亿元弃置不顾募集资产适时买通不盈不亏型财源商品。”

四、孤独财务顾问试验

经反省,孤独财务顾问以为:

立思辰这次运用参加弃置不顾募集资产买通不盈不亏财源商品约定曾经董事会关心经过,中西部及东部各州的县议会和孤独董事收回明确的加入。,尚需配偶会关心经过。

确保公司的有规律的运营和资产不得不,且不势力募集资产在地图上标出的有规律的运用。,李思晨运用稍微弃置不顾资产买通有典当的财源买卖。,可以加法资产运用生产力,博得必然的来回,适合公司和完整的配偶的收益。

这么,立思辰这次运用参加弃置不顾募集资产买通不盈不亏财源商品适合《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国贴纸法、深圳贴纸市所创业板上市价格稳定、沈阳创业板份上市的公司准则运营直系的、最前面的创业板物表演事情——运用超额付付、份上市的公司接管直系的 2号-份上市的公司募集资产指导和运用的接管查问》等中间定位规定和《北京的旧称立思辰科技份股份有限公司募集资产指导办法》。本孤独财务顾问加入李思晨运用稍微弃置不顾资产买通有典当的财源买卖。。

此页上缺席原文,华泰同盟条约贴纸有限责任公司、安信贴纸份股份有限公司四处走动的北京的旧称李沉思科技份股份有限公司未运用募集资产买通开账财源商品之孤独财务顾问试验》之签名页)

财务顾问主办者:

张畅 刘春南

华泰同盟条约贴纸有限责任公司

年 月 日

此页上缺席原文,华泰同盟条约贴纸有限责任公司、安信贴纸份股份有限公司四处走动的北京的旧称李沉思科技份股份有限公司未运用募集资产买通开账财源商品之孤独财务顾问试验》之签名页)

财务顾问主办者:

张译林 杨肖璇

安信贴纸份股份有限公司

年 月 日

附加:李思晨最新发布的李思晨份代码李思晨方式?